2022年金融业反洗钱培训银行业阶段性考试答案-809

2、有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（ ）

A、按照规定履行客户身份识别义务的；

B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、违反保密规定，泄露有关信息的；

D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；

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参考答案：CD