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8.以下哪些情况将影响银行上报信息准确性和完整性?( )

A.表间数据的对照关系失实

B.数据信息无理由陡增、陡降

C.所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据

D.报表体现分支机构数少于实际数

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参考答案：ABCD

7.银行应按季度汇总统计并向中国人民银行报告以下反洗钱信息( )。

A.执行客户身份识别制度的情况

B.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

C.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况

D.反洗钱宣传和培训情况

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参考答案：ABC

6.银行应按年度向中国人民银行报告的反洗钱信息有( )。

A.反洗钱内部控制制度建设情况

B.反洗钱工作机构和岗位设立情况

C.反洗钱宣传和培训情况

D.反洗钱年度内部审计情况

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参考答案：ABCD

5.需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有( ).

A.信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档

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参考答案：AC

4.反洗钱非现场监管的步骤包括( )。

A.信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档

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参考答案：ABCD

3.中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的意义包括( ).

A.健全监管信息档案

B.有效评估洗钱风险

C.指导现场检查，实现持续有效监管

D.帮助银行合理分配洗钱风险管理成本

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参考答案：ABCD

2.以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信息？( )

A.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

B.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况

C.报告可疑交易的情况

D.配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况

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参考答案：ABCD

1.以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信息?( )

A.反洗钱内部控制制度建设情况

B.反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况

c.执行客户身份识别制度的情况

D.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

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参考答案：ABCD

13.金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施,包括但不限于( )。

A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B.暂停金融交易

C.有条件地转移或转换金融资产

D.拒绝转移或转换金融资产

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参考答案：ABD

12.金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议【简称涉恐决议】名单,应( )。

A.按规定报送可疑交易报告

B.同时应立即采取相应的交易限制措施

C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行

D.采取适当方式告知客户

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参考答案：AB