考试.net

9.对公人民币存款类业务的识别工作主体只包括银行营业网点经办人员和经营部门负责人.

---

参考答案：错

8.银行提供保管箱业务时，仅需了解保管箱名义使用人的身份即可。

---

参考答案：错

7.单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。

---

参考答案：对

6.在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,银行应当进行客户身份识别。

---

参考答案：对

5.银行委托其他银行或银行以外的第三方识别客户身份的，应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。

---

参考答案：错

4.在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。

---

参考答案：对

3.法人、其他组织和个体工商户的组织机构代码、税务登记证号码属于其身份基本信息.

---

参考答案：对

2.自然人客户的住所地与经常居住地不一致的，银行应将客户的住所地作为客户身份基本信息进行登记.

---

参考答案：错

1.客户身份识别也称”了解你的客户”。

---

参考答案：对

5.以下说法正确的是( )。

A.银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围

B.银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估

C.银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责

D.反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事、件的处理以及保密责任制等相关要求

---

参考答案：ABD