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5.客户身份识别的基本原则有( ).

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.持续性

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参考答案：ABCD

4.客户身份识别的含义包括( )。

A.了解客户本人的真实身份

B.了解客户的交易目的和交易性质

C.了解客户的资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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参考答案：ABCD

3.法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括( )。

A.客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码

B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限

C.控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

D.法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

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参考答案：ABCD

2.反洗钱内部审计包括哪些环节？( )

A.检查发现问题

B.通报问题

C.跟踪整改

D.责任认定

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参考答案：ABCD

1.控制环境是反洗钱内部控制框架中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪？( )

A.员工的专业能力

B.员工的职业操守

C.员工的诚信程度

D.领导层对内部控制重要性的认识和态度

E.领导层对管理内部控制制度采取的措施

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参考答案：ABCDE

21.中国人民银行走访银行时,反洗钱工作人员不得少于( )人,否则，银行有权拒绝

A.5

B.10

C.1

D.2

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参考答案：D

20.涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，中国人民银行应进行( )。

A.现场检查

B.行政调查

C.案件协查

D.信息分析

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参考答案：A

19.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》需要由( )签字确认.

A.中国人民银行反洗钱工作人员

B.被谈话人

C.单位负责人

D.部门负责人

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参考答案：B

18.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的”通过代理行识别数”只由( )业金融机构填写。

A.银行

B.保险

C.证券

D.期货

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参考答案：A

17.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的”其他情形”是否包括”发现问题”而没有建立业务关系的客户?( )

A.不包括

B.包括

C.银行自行决定

D.随意

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参考答案：B