标签：反洗钱

3.反洗钱现场检查方式包括( )。

A.查阅资料

B.询问

C.现场测试

D.数据筛选

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参考答案：ABCD

2.反洗钱全面检查的内容应包括( )。

A.内部控制体系建设情况

B.客户身份识别工作情况

C.客户身份资料和交易记录保存情况

D.大额交易和可疑交易报告制度执行情况

E.宣传培训情况、内部审计情况

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参考答案：ABCDE

1.以下哪些说法是正确的?( )

A.反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段,监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式

B.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

C.中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责

D.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

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参考答案：ABC

4.金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料,情节严重的由中国人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。

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参考答案：对

3.金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员，情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款。

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参考答案：错

2.反洗钱检查现场作业结束时,检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈。

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参考答案：对

1.在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,经检查组组长批准，检查组可以对被查机构有关证据材料予以先行登记保存。

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参考答案：错

6.以下说法正确的是( )。

A.反洗钱宣传只针对一般员工，与中高级领导层无关

B.宣传方式可灵活多样

C.对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等

D.对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用银行内部办公网络或信息网络、内部刊物等方式开展宣传

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参考答案：BCD

5.以下说法正确的是( )。

A.为了保护银行良好的声誉，承担应有的社会责任,各银行应开展反洗钱宣传工作

B.银行应在分析本机构洗钱风险点的基础上,制订有针对性的宣传计划

c.银行地区分支机构不必自行制订宣传计划

D.反洗钱宣传应区分对象的不同,采取内部宣传和外部宣传两种宣传方式

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参考答案：ABD

4.反洗钱培训内容包括( )。

A.基础知识

B.法律法规培训

C.业务操作

D.法律、财会等综合性知识培训

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参考答案：ABCD