标签：反洗钱

50.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的”通过第三方识别数”不指由( )识别的。

A公安机关

B.工商管理部门

C.保险经纪公司

D.代理行

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参考答案：ABD

49.反洗钱非现场监管数据报表包括( ).

A.金融机构反洗钱内部控制制度建设情况报表

B.金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况报表

C.金融机构可疑交易报告情况报表

D.金融机构客户身份识别情况( )报表

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参考答案：ABCD

48.数据报表文件名包含以下哪些要素?( )

A.报送机构的总行机构代码

B.数据来源和类型

C.业务数据年度

D.报表类型

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参考答案：ABCD

47.反洗钱非现场监管的步骤包括( )。

A.信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档

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参考答案：ABCD

46.中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的意义包括( )。

A健全监管信息档案

B.有效评估洗钱风险

C.指导现场检查，实现持续有效监管

D.帮助银行合理分配洗钱风险管理成本

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参考答案：ABCD

45.金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议【简称涉恐决议】名单,应( )。

A.按规定报送可疑交易报告

B.同时应立即采取相应的交易限制措施

C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行

D.采取适当方式告知客户

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参考答案：AB

44.涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征可从以下哪些角度分析？( )

A.账户及存取款特征

B.电子汇兑特征

C.行为异常表现

D.敏感国家或地区

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参考答案：ABCD

43.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的,应进行报告？( )

A.与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

B.司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

C.联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

D.中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

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参考答案：ABCD

42.金融机构对于以下哪些情形应进行报告？( )

A.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的

B.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的

C.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的

D.怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的

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参考答案：ABCD

41.以下说法正确的有( ).

A.只要该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子,其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，都属于恐怖融资范畴

B.只有该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，才属于恐怖融资范畴.客户不是恐怖组织或恐怖分子,就不会涉嫌恐怖融资

C.无论是恐怖组织、恐怖分子自身,还是其他人或组织,只要其目的是为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪,则其有关的资金或财产都属于恐怖融资范畴

D.该项资金或财产没有真正用于恐怖主义和恐怖活动犯罪的实施,就不应将其确定为恐怖融资行为

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参考答案：AC