标签：反洗钱

40.金融机构根据( )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

A.合规方法

B.风险为本方法

C.合规及风险并重

D.风险测试方法

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参考答案：B

39.《反腐败公约》由联合国于()年发布。

A.2003

B.2006

C.2013

D.1990

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参考答案：A

38.金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项( )

A.建立客户身份识别制度

B.客户身份资料交易记录保存制度

C.持续的员工培训制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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参考答案：C

37.( )是第一部关于反恐惧融资的国际公约

A.制止向恐惧主义提供资助的国际公约

B.进展非法贩运麻醉药品和精神药物公约

C.打击跨国有组织犯罪公约

D.反腐败公约

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参考答案：A

36.反洗钱三大预防措施中处于根底地位的是( )

A.大额和可疑交易数据报送

B.客户身份识别

C.客户身份资料和交易记录保存

D.反洗钱监视检查

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参考答案：B

35.委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在( )方面的反洗钱职责

A.可疑交易报告

B.宣传培训

C.交易资料保存

D.客户身份识别

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参考答案：D

34.表达“内部控制优先〞的要求不包括( )

A.要充分考虑各种可能的洗钱风险

B.把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点

C.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

D.要及金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应

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参考答案：B

33.在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于( )

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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参考答案：C

32.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分( )等级

A.风险

B.客户

C.VIP

D.服务

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参考答案：A

31.()年,联合国安理会通过1617号决议,敦促各成员国全面执行“反洗钱与反恐怖融资建议”。

A.2000年

B.2002年

C.2005年

D.2008年

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参考答案：C