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7、可疑交易记录及相关的支持材料应当单独保存，保存时间不少于（ ）年。

A、5年

B、10年

C、20年

D、15年

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参考答案：C

6、客户身份资料及期货经纪合同应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）年，除期货经纪合同之外的其他客户交易记录应当自交易发生之日起至少保存（ ）年。

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参考答案：A、5，10

5、定期审核所保存的客户信息，对风险等级最高的客户，至少（ ）进行一次审核。

A、每半年

B、每季度

C、每年

D、每月

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参考答案：A

4、（ ）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A、中国证券监督管理委员会

B、中国银行业监督管理委员会

C、中国保险监督管理委员会

D、中国人民银行

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参考答案：D

3、金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在相关情况发生后的（ ）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。

A、5

B、10

C、15

D、20

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参考答案：B

2、按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（ ）年。

A、3年

B、5年

C、10年

D、15年

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参考答案：B

1、按洗钱罪论处，最高判有期徒刑（ ）年。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

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参考答案：B

20、从融资主体来划分，恐怖融资的表现形式分为（ ）

A.主体为恐怖组织、恐怖分子自身的融资行为

B.有特定目的的融资行为

C.主体为他人或其他组织协助恐怖活动的融资行为

D.无特定目的的融资行为

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参考答案：AC

19、以下说法正确的是（ ）

A.按照保存介质不同，保存方式可分为纸质保存介质、电子保存介质、磁带保存介质以及不可更改的介质。

B.纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火。

C.档案销毁时，可由一人负责现场监销。

D.借阅档案要按规定办理登记手续。

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参考答案：ABD

18、开立外汇经常项目账户时应注意（ ）

A.留存客户或其代理人的有效身份证件、其他身份证明文件的复印件或影印件

B.了解其关联企业、控股股东或者实际控制人

C.通过外汇账户信息交互平台查询客户是否已在开户地外汇管理局进行基本信息登记

D.外汇账户信息交互平台登记的信息与实际情况不一致的，不得为其办理开户手续，同时通知客户到开户地外汇管理局办理基本信息登记或变更手续

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参考答案：ABCD