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1、反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。

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参考答案：对

10.银行配合开展反洗钱调查中保密工作的主要内容包括( ).

A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料

B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

D.被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

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参考答案：ABCD

9.以下对保密要求说法正确的有( )。

A.反洗钱调查涉及的部门多，环节多，泄密的风险大,因此，银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作

B.对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求,不涉及违反国家法律问题

C.如果在配合调查过程中被洗钱分子知晓有关信息,他们将会改变洗钱活动的地点和方式,或暂时停止洗钱活动，导致洗钱案件线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还会影响到相关人员的人身安危

D.向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为，这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险

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参考答案：ACD

8.配合开展反洗钱调查所得到的信息可以用做( ).

A.建立反洗钱检查档案库

B.建立案件线索档案库

C.客户身份的重新识别

D.发现反洗钱工作中的合规风险

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参考答案：BCD

7.银行配合开展反洗钱现场调查时应( )。

A.提供必要的工作场所、设备,按照调查通知的要求准各好调查需要的档案资料、电子数据

B.通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等,以便现场调查的顺利进行

C.审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书

D.配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件和资料,以及协助封存有关资料

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参考答案：ABCD

6.银行配合反洗钱调查的义务包括( )。

A.配合调查义务

B.如实提供信息义务

C.保密义务

D.拒绝调查义务

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参考答案：ABC

5.银行配合开展反洗钱调查的权利包括( )。

A.调查人员违反规定程序的,银行有权拒绝调查的权利

B.核对、补充和更正询问笔录的权利

C.清点及封存清单的权利

D.逾期自动解除冻结的权利

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参考答案：ABCD

4.对以下临时冻结措施说法正确的有( )。

A.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,银行应当立即向中国人民银行当地分支机构报告J/

B.中国人民银行当地分支机构接到银行报告后，应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案

C.临时冻结期限为48小时，自银行接到《临时冻结通知书》之时起计算’

D.银行解除临时冻结的两个前提是接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》或在临时冻结措施后48小时内未接到侦查机关继续冻结通知

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参考答案：ABCD

3.关于反洗钱调查中的封存措施，以下说法错误的是( )。

A.调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存

B.封存期间，银行也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料

C.调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的银行工作人员查点清楚，当场开列《反洗钱调查封存清单》

D.调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描

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参考答案：BD

2.实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料( )。

A.账户信息,包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料

B.交易记录,包括被调查对象在金融机构进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证r

c.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料

D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料

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参考答案：ABCD