2、以下不属于银行简化跨境人民币业务流程需遵循的三原则是()。
A、了解你的客户
B、了解你的产品
C、了解你的业务
D、尽职审查
参考答案:B
examcn.net
2、以下不属于银行简化跨境人民币业务流程需遵循的三原则是()。
A、了解你的客户
B、了解你的产品
C、了解你的业务
D、尽职审查
参考答案:B
1、《跨境贸易人民币结算试点管理办法》于()公布实施。
A、2009年6月17日
B、2009年7月1日
C、2010年6月17日
D、2010年1月1日
参考答案:B
15、反洗钱工作人员依法提供大额交易和可疑交易报告,不受法律保护。
参考答案:错
14、公司反洗钱机构对掌握的公司反洗钱信息有保密义务,并有权制止一切泄露公司秘密的行为,以维护公司和客户的安全和利益。
参考答案:对
13、个别客户在明显不合理的价位上成交属于大额交易。
参考答案:错
12、客户信息资料有虚假内容的属于可疑交易。
参考答案:对
11、期货结算帐户户名与其本人姓名可以不完全一致。
参考答案:错
10、公司每年定期对工作人员进行反洗钱培训,了解证券、期货行业反洗钱工作的具体要求,掌握反洗钱工作的基本操作方法,以使工作人员充分了解可疑交易的特征,加强工作人员对洗钱行为的判断及发现能力。
参考答案:对
9、对于高风险客户,至少要每半年复核一次。
参考答案:对
8、反洗钱宣传每年至少要安排2次。
参考答案:错