分类：反洗钱培训

23.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的”通过第三方识别数”不指由( )识别的。

A.公安机关

B.工商管理部门

C.保险经纪公司

D.代理行

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参考答案：ABD

22。反洗钱非现场监管数据报表包括( )。

A.金融机构反洗钱内部控制制度建设情况报表

B.金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况报表

C.金融机构可疑交易报告情况报表

D.金融机构客户身份识别情况( )报表

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参考答案：ABCD

21.数据报表文件名包含以下哪些要素?( )

A.报送机构的总行机构代码

B.数据来源和类型

C.业务数据年度

D.报表类型

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参考答案：ABCD

20.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的”通过代理行识别数”只由( )业金融机构填写。

A.银行

B.保险

C.证券

D.期货

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参考答案：A

19.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的”其他情形”是否包括”发现问题”而没有建立业务关系的客户？( )

A.不包括

B.包括

C.银行自行决定

D.随意

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参考答案：B

18.《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为( )。

A.《金融机构反洗钱规定》,

B.《金融机构反洗钱大额交易和可疑交易报告管理办法》

C.《反洗钱非现场监管办法( )》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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参考答案：D

17.《反洗钱非现场监管办法-试行》中填报单位是指( ).

A.中国人民银行总行

B.金融机构总部

C.独立承担法律责任的金融机构及其分支机构

D.独立承担法律责任的金融机构分支机构

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参考答案：C

16.中国工商银行总行的报告代码为010011101026226，其2008年度的内部控制制度正常报表应命名为( )。

A.010011101026226A20080F00.xls

B.010011101026226A20080Fl00.xls

C.010011101026226A20081F000.xls

D.010011101026226A20081F100.xls

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参考答案：A

15.下列选项中,哪个英文字母代表可疑交易报告数据类型？( )

A.英文字母B

B.英文字母E

C.英文字母F

D.英文字母I

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参考答案：D

14.原则上对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管是( )的职责。

A.中国人民银行总行

B.中国人民银行上海总部

C.中国人民银行各大分行

D.中国人民银行各省会( )城市中心支行

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参考答案：A