分类：反洗钱培训

13.在反洗钱非现场监管工作中，银行的职责是( )。

A.指定专人负责此项工作

B.向中国人民银行报送反洗钱相关资料

C.如实反映反洗钱工作情况

D.主动配合公安机关调查可疑交易线索

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参考答案：ABC

12.银行报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期分包括( )。

A.月度反洗钱信息

B.季度反洗钱信息

c.半年度反洗钱信息

D.年度反洗钱信息

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参考答案：BCD

11.银行”反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时( )。

A.年度结束后10个工作日内报告

B.银行应及时将更新情况报告中国人民银行，而不必等到上报年度报表时才报告

C.年度结束后5个工作日内报告

D.银行应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行

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参考答案：D

10.银行”反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时( )。

A.银行应等到上报年度报表时才向中国人民银行上报

B.银行应及时将更新情况报告中国人民银行,而不必等到上报年度报表时才报告

C.年度结束后5个工作日内报告

D.年度结束后10个工作日内报告银行总部

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参考答案：B

9.银行境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息( )。

A.每半年结束后的10个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家( )反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送

B.每半年结束后的5个工作日内,将报告日前半年执行驻在国家( )反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送

C.重大情况及时报告

D.不必向中国人民银行报送任何信息,只接受境外监管部门指导

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参考答案：AC

8.以下哪些情况将影响银行上报信息准确性和完整性?( )

A.表间数据的对照关系失实

B.数据信息无理由陡增、陡降

C.所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据

D.报表体现分支机构数少于实际数

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参考答案：ABCD

7.银行应按季度汇总统计并向中国人民银行报告以下反洗钱信息( )。

A.执行客户身份识别制度的情况

B.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

C.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况

D.反洗钱宣传和培训情况

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参考答案：ABC

6.银行应按年度向中国人民银行报告的反洗钱信息有( )。

A.反洗钱内部控制制度建设情况

B.反洗钱工作机构和岗位设立情况

C.反洗钱宣传和培训情况

D.反洗钱年度内部审计情况

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参考答案：ABCD

5.需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有( ).

A.信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档

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参考答案：AC

4.反洗钱非现场监管的步骤包括( )。

A.信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档

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参考答案：ABCD