分类：反洗钱培训

60.现场检查准备阶段的配合措施包括( )。

A.按照通知书的要求,组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动,并在规定时限内提交书面自查报告

B.严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据，并在规定时间内提交给检查组

C.准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅

D.被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认

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参考答案：ABC

59.反洗钱现场检查方式包括( )。

A.查阅资料

B.询问

C.现场测试

D.数据筛选

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参考答案：ABCD

58.反洗钱全面检查的内容应包括( )。

A.内部控制体系建设情况

B.客户身份识别工作情况

C.客户身份资料和交易记录保存情况

D.大额交易和可疑交易报告制度执行情况

E.宣传培训情况、内部审计情况

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参考答案：ABCDE

57.以下哪些说法是正确的?( )

A.反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所,运用一系列检查手段,监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式

B.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

C.中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作,包括履行反洗钱现场检查职责

D.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

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参考答案：ABC

56.以下说法正确的是( ).

A.反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关

B.宣传方式可灵活多样

C.对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等

D.对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用银行内部办公网络或信息网络、内部刊物等方式开展宣传

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参考答案：BCD

55.以下说法正确的是( )。

A.为了保护银行良好的声誉，承担应有的社会责任,各银行应开展反洗钱宣传工作

B.银行应在分析本机构洗钱风险点的基础上，制订有针对性的宣传计划

C.银行地区分支机构不必自行制订宣传计划

D.反洗钱宣传应区分对象的不同,采取内部宣传和外部宣传两种宣传方式

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参考答案：ABD

54.反洗钱培训内容包括( )。

A.基础知识

B.法律法规培训

C.业务操作

D.法律、财会等综合性知识培训

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参考答案：ABCD

53.反洗钱岗位人员包括( ).

A.反洗钱工作负责人

B.反洗钱合规官

C.反洗钱合规专员

D.反洗钱情报专员

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参考答案：ABCD

52.反洗钱培训对象包括( ).

A.新员工

B.一线人员

C.中高级管理人员

D.反洗钱岗位人员

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参考答案：ABCD

51.《金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表》中的”其他了机关”不含( )。

A.各省金融办

B.海关

C.公安机关

D.中国人民银行

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参考答案：CD