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2022年金融业反洗钱培训银行业阶段性考试答案-745

16、金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员，情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。

参考答案：错

15、反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。

参考答案：错

14、反洗钱检查现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈。

参考答案：对

13、金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。

参考答案：对

12、在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经检查组组长批准，检查组可以对被查机构有关证据材料予以先行登记保存。

参考答案：错

11、反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内控制度的制定和执行部门。

参考答案：错

10、反洗钱内控制度应当具有权威性，任何金融机构员工不得拥有不受内部控制约束的权利。

参考答案：对

9、对公人民币存款类业务识别主体只有银行营业网点经办人员和经营部门负责人

参考答案：错

8、反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。

参考答案：对

7、加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必须要求，只有符合国际标准的金融机构才能“走出去”。

参考答案：对