标签：判断题

16.对于从本机构业务系统中抽取出的可疑交易报告，应直接上报，不需进行人工复核。

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参考答案：错

15.按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正.

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参考答案：对

14.客户身份资料自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存3年.

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参考答案：错

13.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,包括( )以下两类人员:一是公司实际控制人；二是未被客户披露,但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员( )。

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参考答案：对

12.如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。

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参考答案：对

11.法人、其他组织和个体工商户的组织机构代码、税务登记证号码属于其身份基本信息。

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参考答案：对

10.客户身份识别也称”了解你的客户”。

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参考答案：对

9.银行未按规定建立反洗钱内部控制制度且情节严重的,其直接责任人只需改正，不必受到法律处分。

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参考答案：对

8.对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。

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参考答案：对

7.只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行,而无须进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易.

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参考答案：错