判断题 – 第141页

2022年金融业反洗钱培训银行业阶段性考试答案-109

17、反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章？

正确答案：对

15、在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。

正确答案：错

14、金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员，情节严重的处十万元以下罚款，并对直接负责人、高级管理人员和其他责任人处一万元以罚款？

正确答案：错

13、金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。

正确答案：对

11、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

正确答案：对

9、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行对

正确答案：对

7、金融机构的境外分支机构对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的，应当将相关情况及时报告金融机构总部，并由总部报告国家公安部、国家安全部，同时抄报中国人民银行。

正确答案：错

6、开立人民币定期存款账户单位未在经办银行开立过活期结算账户或临时存款账户的，银行营业网点经办人员应比照客户首次开立人民币账户的方式审核客户身份资料。

正确答案：对

5、对既属于大额交易又属于可疑交易，金融机构可以只提交大额度可疑交易报告？

正确答案：错

5、金融机构协助人民银行进行反洗钱调查并排除洗钱嫌疑后，可提示当事人以免发生类似情况。

正确答案：错